IATF16949汽车质量体系审核各部门记录一览表

销售：

  1： 顾客对质量体系的特殊要求（新增矩阵图、 培训实施）     2： 年度的合同评审     3 所有订单及其评审（包括变更的管理）     4 所有交付证据以及超额运费统计      6  顾客有关投诉及处理证据（顾客状态报告、顾客进货网站的供方业绩、信息传递/NTF报告）（目前客诉报告改善对策未实施，未更新FMEA及控制计划）    7 顾客满意度调查及报告    9  KPI目标年度完成情况    10 有关新产品的市场分析（包括风险分析及对策）    11 销售交付业绩监控记录    12 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望

采购 ：

1. 供应商的技术协议    2 供方质量管理体系开发计划（标准的五个基本步骤）   3 第二方审核报告    4 供应商导入阶段评审记录及正常交付的业绩表现

5 供方质量问题的纠正、整改、追踪记录 及 供应商开发证据   6 采购部门所有目标的实现情况及统计分析   7  识别相关方，收集相关方的具体需求和期望   8.法律法规的供方传递及特殊特性的传递  9：合格供应商名录  10 供应商PPAP资料

生产部门： 

 1  生产计划管理（①排班计划 ②异常情况  ③计划必须是100%完成，否则要有纠正措施） 采购、库存水平、产能、负荷情况、生产周期信息 ）   2  控制计划，PFMEA,作业指导书及其操作规程  （要求在现场并与实际相符、标准化目视化作业指导）与实际现场一致性  3 生产所有过程的流程卡及批次管理记录（追溯管理证据）   4 生产报表、在制品、工装、辅助材料相关数据    5 应急计划及实施情况（火灾及化学品演练） 6 作业准备验证、过程确认情况  停工验证 （首末件）   7 对生产现场的环境及安全管理（5S&6S）   7 生产记录，如：交接班/运行参数等。  特殊特性及安全特性的现场控制（例如：SPC）   8 替代工艺实施的要求（临时变更）：验证、作业指导、PFMEA、分层审核、每日领导会议。 9：长期工程变更证据 

设备部：   

 1 设备台帐     2 设备档案及履历表     3  设备操作规程     4 一级保养规程、保养记录、点检记录(包括目视化管理要求)     5 设备维护计划(包括：预防性、预见性、周期性检修 )   6 设备维修记录     7 设备易损件清单（明细、库存、采购周期、故障频次）   8 设备目标及故障分析（例如OEE/MTBF/MTTR）  10：关键设备及备件安全库存 

仓储部门：  

 1  出入物资帐、卡、物相符，手续完整  环境条件监控、堆码高低标准、转运工具、存放位置     2 批次号管理（批次号建立、先进先出、库位管理）   3 所有物资保质期标准（原材料及成品）及监管     4 物资的储存防护标准及安全库存标准及报警系统    5 物资的日报表及盘存管理    6 不合格物资管理（退库管理）   

财务：

 1  内外质量失败成本统计及分析（每季度一次）

技术部 ：

 1 图纸及客户技术条件或样件的管理   2 所有采购物资的图纸及技术标准 （含包装和辅助材料）     4 所有图纸的收发、盖章   5  所有涉及更改的相关证据（项目过程中）     6  新产品APQP （必要时DFSS/DOE/FTA/DFA/DFM／参数等） （产品设计的替代方案、工艺设计的替代方案）    7  顾客的PPAP、供应商的PPAP记录    9 提供与产品有关的法律法规清单    10 提供产品工艺方面的防错项目清单    11 确定用于验证防错工装的挑战件    12 提供防错工装和挑战件的试验/检验记录      13 生产率、过程能力、质量成本的目标（即：如何对效率、成本、质量方面进行验证）APQP中体现    14  必要时，原型样件的管理方案      15  对产品设计变更的管理程序形成文件信息：  16、设计和开发更改       16  对零部件重要程度进行分类（A级、B级、C级）  特殊特性的管理  产品安全特性的管理（识别、控制、延伸到供应商）   17  所有受控技术文件的发放清单

工装部门：

1 工装台帐（包括模具/夹具/辅具/刀具）    2 工装设计以及验收记录（①初次  ②修理过后   3  工装日常维修、保养记录    4 工装寿命标准、保养规程    5 工装故障分析以及易损件清单   6 收发台帐以及工装寿命监控

综合部：    

1  公司的组织机构图       2  员工手册及及公司的人事档案 (社会因素、心理因素管理、企业责任、举报、行为规范、价值观、文化理念等)     3  建立公司当前知识和未来知识清单并驱动培训    4 公司的部门职责、岗位职责（应加入IATF16949要求）、 权限及应知应会（加入IATF16949要求）    5  18年度的培训计划（①所有操作岗位的培训  ②标准的培训  ③五大工具的培训）     6 特殊工种持证一览表（证书）（包括内审员、二方审核员资格认定）    7 新进员工的培训及转正证据   8 转岗员工的培训和考评资料    9 岗位技能考核考评资料    10 管理岗位新上任人员的考评记录   11 内部员工满意度的调查表及分析报告     13 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望   16：激励制度的体现

品质部门 ：  

1 公司所有目标的统计（①质量目标  ②绩效目标  ③经营目标）（包括12个月趋势分析） （目前需要将品质）   2  记录格式和文件的收发（体系文件的收发、受控）    3  检验  ①进货检验记录（检验员要培训。）    ②成品检验记录（检验指导书，控制计划，所有汇总表，返工返修记录）    ① 巡检检验记录（工序巡检）     4  实验室的管理  ① 实验室范围表     ② 所有检测设备的使用方法，标准   ③ 实验环境条件以及人员资格    ④ 实验原始记录    ⑤ 外部试验的管理（包括客户的认可以及证书资料）    5 全尺寸全功能清单及报告（每年一次或顾客要求时）    7 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望     8 归口公司的风险管理。乌龟图／风险识别／风险评价／预防措施／应急措施／演练记录／评审记录。     

9 计量器具     ①台帐    ②周期校准计划  ③校准证书    10  所有产品的状态表示、所有不合格品的处置（不可用的概念）  返工/返修/报废/降级/让步等（返工返修作业指导书以及风险评估FMEA／追溯性）    12 不合格信息处置（包含退货品分析／ＮＴＦ） 产品质量分析报告（每月/每季度一次）    13 纠正预防措施表（①针对供应商  ②内部 ③顾客） （方法、措施防错、顾客指定的过程）   14  18年年度持续改进计划及案例   15  SPC以及MSA分析    

管理层：  1 环境政策评价及相关方片要求评价 经营计划编制以及实施    2 管理评审过程以及结论     3  授权人员，对各生产现场有停止生产、纠正质量问题的权利，下发《授权书》，并配置相关资源   4 识别公司重大风险，列出风险项，编制预防措施和应急措施 详细见风险管理要求。    5 风险分析应针对每一个乌龟图，并在乌龟图中描述。      7：12个月过程KPI指标统计

内审组：   负责产品审核、 过程审核、 体系审核、